企業內部控制培訓
企業全面風險管理與內部控制培訓
課程收益
? 了解風險管理、內部控制及其關系
? 掌握如何建立全面風險管理體系
? 掌握風險管理全過程應開展的工作
? 掌握如何建設內部控制體系
? 掌握基于業務流程的風險管控方法
? 掌握集團管控在企業風險管理及內控中的應用
? 掌握優化風險管理體系的方法
? 用實操案例講解全面風險管理與內控體系建設
? 通過大量案例對相關知識點進行講解
課程對象：企業中高層管理人員 、財務人員、審計人員、
合規管理人員、法務人員、以及其他風險管控人員
課程特色：實戰派風格、針對性強、追求“落地”文化
客戶代表：伊利集團、浙江中煙、貴州中煙、重慶電力、中
國電信、浙江能源、華新水泥
課程大綱
模塊一 風險管理與內部控制概述
? 風險管理
? 風險管理的產生背景
? 風險的含義與分類
? 風險管理及其目標
? 內部控制
? 內部控制及其目標
? 內部控制的內容
? 風險管理與內部控制
? 風險管理與內部控制的關系
? 風險管理與內部控制的比較
? 風險管理與內部控制的認識誤區
【案例分析】××國有銀行39億元銀行承兌匯票是如何丟失
的
模塊二 全面風險管理體系建立
? 股東對企業風險管理最關系的4大問題
? 全面風險管理的概念及目標
? 我國的全面風險管理體系框架
? 風險管理的“一個基礎”和“三道防線”
? 全面風險管理體系建設的內容
? 建立風險管理體系的幾個階段（準備與動員、診斷
與評估、規劃與設計、實施階段、運行總結階段）
? 風險管理如何為企業創造價值
? 風險管理最新監管動向
【案例分析】幾個小案例
模塊三 全面風險管理過程
? 風險管理5大流程
? 風險信息收集
? 風險識別
? 風險識別的概念和目的
? 公司風險識別總體思路
? 風險識別6種方法（頭腦風暴法/德爾菲法/現場調
查法/列表檢查法/流程圖分析法/風險坐標圖法）
? 風險分析
? 風險分析的概念和目的
? 風險分析的過程和內容
? 風險分析應關注的主要方面
? 風險評估
? 風險準則的建立
? 定量+定性分析評估各類風險
? 重大風險排序
? 風險評價報告
? 風險應對
? 什么是風險應對策略
? 風險應對7大策略
? 風險應對策略的4大內容
? 風險應對策略實施方案
? 風險預警
? 風險偏好的定義
? 識別風險偏好和容忍度
? 風險預警指標
? 風險文化
? 風險文化建設的必要性
? 風險文化建設的方法
【案例分析】悟空單車等多個案例
模塊四 內部控制體系建立
? 我國的內部控制體系架構
? 企業內部控制最關鍵的風險價值觀
? 內部控制評價方法
? 內部控制的局限性
? 控制活動的類型
? 內部控制方法
? 內部控制體系建設的內容
【案例分析】幾個小案例
模塊五 基于業務流程的風險管控方法
? 流程風險分析管控框架
? 流程選擇
? 業務節點分析
? 將風險管控信息融入業務流程
【案例分析】用咨詢模板+案例進行講解
模塊六 集團管控在全面風險管理中的應用（選講）
? 從企業生命周期看大型企業所面臨的風險
? 集團企業與單體公司在經營管理上的主要區別
? 集團企業的風險管理十大難點
? 大型企業推行風險與內控管理體系建設常見問題
? 不同管控模式和子公司形式下的風險管理工作開展
方式
? 集團管控與集團化發展階段
? 集團管控同全面風險管理與內控體系的銜接
【案例分析】幾個小案例
模塊七 優化風險管理體系
? 風險管控體系優化的程序與方法
? 構建有利于公司風險管理的治理結構
? 建立重大風險預警以及確定監控預警方式
? 構建企業風險管控檔案
? 優化運營風險管控方法
? 編制內控手冊和風險管理手冊
【案例分析】幾個小案例
模塊八 案例分享（××企業全面風險管理與內控體系建設
）
? 戰略解讀
? 全面風險管理規劃制定
? 集團風險管理組織建設
? 全面風險識別、評估與應對
? 風險預警指標體系設計
? 制度修訂及流程內控體系建設
? 體系運行保障制度建設
? 全面風險管理信息系統建設
? 風險管理文化建設
? 全面風險管理報告編制
